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全球顶尖量化巨头出手了!来中国注册新公司

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中国基金报记者 格林

工商信息软件天眼查信息显示,11月2日,全球顶尖量化投资机构城堡(Citadel )在中国注册新公司-信拓城信塔(上海)企业服务有限公司。

营业执照 来源:工商信息

来源:天眼查

天眼查信息,信拓城信塔(上海)的法定代表人为邓红鸣,公司由城堡旗下的Citadel Asia Limited(城堡亚洲有限公司)100%控股。注册资本为500万美元。

法定代表人邓红鸣非常资深。据了解,他曾在央行外管局工作13年,在高盛工作10年。2015年下半年加入城堡。他同时还任城堡在国内设立的QDLP 信拓城海外投资基金管理(上海)有限公司董事长兼总经理。QDLP向国内机构或者符合条件的个人募资投向海外市场。

而除了最新设立的信拓城信塔(上海),2020年9月Citadel在上海注册了城堡投资管理(上海)有限公司。

工商信息显示,城堡投资管理(上海)有限公司的法定代表人为Chen Ting。这家公司的控股股东是Citadel Securities 旗下的加拿大公司。Chen Ting曾在贝莱德工作多年,曾负责贝莱德的私募证券业务、QDLP业务等。她于2020年加盟Citadel。

尽管,目前城堡还未在境内设立证券私募,但已拥有多家公司。

根据天眼查信息整理

中国是世界上为数不多的资管沃土。市场由散户主导,流动性好,市场规模大。下一个1年要决战资管世界,中国内地市场不容错过。这或许解释了Citadel 为什么一直努力重返中国内地。

筹谋重返之路

之所以说重返,是因为Citadel 已经征战过A股市场,并在A股市场留下过“印记”。

2015年股市震荡在中国资本市场历史上留下了印记。这场震荡也让中国监管机构记住了Citadel的名字。

2015年年初至8月3日,沪深两市对42个具有异常交易行为特征的账户采取了监管措施。其中,28个账户被限制交易三个月,4个账户盘中被暂停交易,10个账户被口头警示。在被限制交易的具有异常交易行为特征的账户中,绝大多数都是中资账户(虽然不排除也有外资是中资账户的实际使用者),但也有外资公司受到限制,例如,乐橙下载ipad,司度(上海)贸易有限公司。后者是Citadel的全资子公司。

2015年7月底,证监会新闻发言人在监管部门宣布对异常交易账户限制交易的当天公开表示,对频繁申报或频繁撤销申报,涉嫌影响证券交易价格或其他投资者的投资决定的24个账户采取了限制交易措施。司度公司的深交所账户被限制交易,也与此类情况有关。

2020年1月,证监会宣布与司度等机构达成和解。

证监会公告显示:2015年1月1日至2015年7月31日期间,司度(上海)贸易有限公司(以下简称上海司度)委托资产管理机构设立多个资产管理计划,并控制、使用资产管理计划开立的账户进行了交易,其行为涉嫌违反账户管理使用的有关规定。富安达基金管理有限公司(以下简称富安达基金)、中信期货有限公司(以下简称中信期货)、北京千石创富资本管理有限公司(以下简称千石资本)、国信期货有限责任公司(以下简称国信期货)为满足上海司度交易需求,为其设立资产管理计划,供委托人控制、使用,其行为涉嫌违反资产管理业务的有关规定。

根据行政和解协议:

一、上海司度及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币6.7亿元,富安达基金及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币180万元,中信期货及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币1000万元,千石资本及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币235万元,国信期货及其相关工作人员已交纳行政和解金人民币100万元。

二、申请人已采取必要措施加强公司的内控管理,并在完成后向中国证监会提交书面整改报告。

三、根据《行政和解试点实施办法》第二十九条规定,中国证监会终止对申请人有关行为的调查、审理程序。

时隔五年,这件轰动中国资本市场的事件终于尘埃落定。

做市和对冲基金巨头

如今Citadel 的业务分为两部分。一部分是对冲基金业务,Citadel对冲基金方面最新管理规模约380亿美元。2020年对冲基金收益碾压华尔街同行。据《机构投资者》报道,Citadel旗下的旗舰基金-威灵顿基金(Wellington Fund)2021年前9个月再度力压群雄,收益不俗。而近年来,Citadel的做市商业务也越来越引人注目。

Citadel 创始人肯.格里芬 来源:Citadel 官网

做市商撮合买卖双方。尽管撮合每单只能赚很少钱,但单数多了收益可观。此外,这是旱涝保收的买卖。只要有交易,做市商就能赚钱。交易双方对价格越不敏感,做市商赚钱的空间越大。例如,美国散户占据的交易软件罗宾汉,为Citadel提供了绝佳的赚钱机会。凭借做市业务,Citadel成为疫情中的赢家,也成了疫情期间散户、机构对决中的绕不开的角色。

在线券商罗宾汉以免佣金吸引了疫情在家无所事事的散户入局,而据报道,罗宾汉之所以免佣金,因为它将交易流卖给做市商来获得收入。而citadel 旗下的做市公司 ??Citadel证券正是购买罗宾汉交易流的机构。它也是美国最大的做市商之一。据媒体报道,在这场对决达到白热化时,罗宾汉APP的每天下载量达到百万次。市场情绪高涨带来交易量攀升,交易量攀升带来做市盈利攀升,做市公司Citadel Securities盈利增厚,成为疫情中的“大赢家”。不过,后续Citadel 也因此卷入了相关争议。

搜寻最聪明的人

Citadel 创始人肯.格里芬尽管交易员出身,但他不满足于成为一流的交易员。打造一个有效的平台才是他的目标。肯.格里芬深谙资管之道??人是一切的前提。2013年他在汇集华尔街精英的经济学俱乐部发表演讲时说,“我花很多时间去搜寻最好最聪明的人。例如,1998年现任摩根大通CEO Jamie Dimon-当时所罗门兄弟固定收益负责人决定关闭他们的固定收益交易平台,我得知这个消息之后,立马去挖人,我们找到5-6个行业顶尖的固定收益人才。2001年安然宣布破产当天,我们立马飞了16个人到休斯顿,去打捞行业顶尖人才。我的一位负责人过去10年面试了5000个人。”

在Citadel,所有的螺丝、按钮精准铆合,在资本市场,高速运转。

不过,2015年到现在的五六年时间,是中国量化投资飞速发展的五年。中国的资产管理行业今非昔比。目前,中国也有了千亿级别的量化投资机构。

”Citadel在硬件加速和软件架构上都有比较深厚的积累。一旦下单通道解决后,应该会很快发力。不过国内高频的军备竞赛也已经开启。竞争肯定会越来越激烈。”一位国内的私募基金负责人说。

而Citadel若能重返,一定是一位值得重视的对手。因此,Citadel的重返之路非常值得关注。

编辑:小茉

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